证监会罚单“刷屏”嘉盛投资。
10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。
除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。
值得一提的是，证监会在通报中特别提及了开源证券和中原证券两家券商，并对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。
投行罚单“刷屏”
具体而言，中信建投方面，证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。
同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题负有责任。因此，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。
此外，中信建投因存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。证监会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。
韩志谦作为时任银河证券分管债券业务投行委副主任，对相关问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
海通证券方面，证监会指出其在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善，决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。
姜诚君作为海通证券分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
兴业证券因存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题嘉盛投资，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
光大证券因存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
中航证券因存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
陈静作为中航证券时任质控负责人，吴永平作为时任内核负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
东北证券因存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
东北证券上述问题中，梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王爱宾作为时任内核负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司（下称“西藏国策”）首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。申万宏源承销保荐、魏忠伟、秦丹均被证监会采取出具警示函的监督管理措施。
东方证券承销保荐方面，证监会表示，因存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题，决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。
张瀚作为东方证券承销保荐质控负责人，对相关问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
开源证券、中原证券均被暂停债券承销业务6个月
开源证券方面，证监会指出存在三方面违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
因此，证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。李刚作为总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
中原证券因存在四方面违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
此外，李昭欣作为中原证券总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，证监会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。
证监会抓住公司高管等“关键少数”
证监会表示，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。
“从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的‘三道防线’内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。”证监会进一步指出，“但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。”
针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。
首先，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。
其次，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
再次，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，将坚决贯彻二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改嘉盛投资，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
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